解决方案

铂力特(688333)：西安铂力特增材技术股份有限公司关于全资子公司开立募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议

来源：环球国际平台登录    发布时间：2025-02-22 06:19:36

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安铂力特增材技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1444号），赞同公司向特定对象发行股票的注册申请。这次发行股票 32,048,107股，每股发行价格 94.50元，募集资金总额为 3,028,546,111.50元，扣除各项发行费用（不含增值税）共计21,150,195.56元，公司实际募集资金净额为 3,007,395,915.94元。上述募集资金已全部到位，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2023年 12月 6日出具《西安铂力特增材技术股份有限公司向特定对象发行 A股股票募集资金验资报告》（XYZH/2023XAAA3B0103）。公司已与保荐人、存放募集资金的商业银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》

  二、募集资金专户的开立和《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况 公司于 2024年 9月 23召开了第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目新增实施主体及实施地点的议案》、《关于投资金属增材制造专用粉末材料产线建设项目的议案》。为满足募投项目的实际开展需要，提高募集资金的使用效率，保障募投项目的实施进度，公司同意新增全资子公司“西安铂点材料技术有限公司”（以下简称“西安铂点材料”）作为募投项目“金属增材制造大规模智能生产基地项目”的实施主体之一，同时对应新增实施地点为沣西新城装备制造产业园。具体内容详见公司于 2024年 9月 24日在上海证券交易所网站（）披露的《西安铂力特增材技术股份有限公司关于部分募投项目新增实施主体及实施地点的公告》（公告编号：2024-036）。

  为保障子公司顺利实施募投项目，2025年 2月 21日，公司召开了第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于全资子公司设立 2022年度向特定对象发行 A股股票募集资金专用账户的议案》，同意子公司设立募集资金专项账户用于这次发行股票募集资金的存放、管理和使用，并授权董事长或其授权代表办理这次募集资金专用账户设立的具体事宜。

  为规范公司广泛征集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监督管理指引第 2号——上市公司广泛征集资金管理和使用的监督管理要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关法律和法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，全资子公司西安铂点材料于近日开立了募集资金专项账户，公司及全资子公司西安铂点材料与保荐人中信建投证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

  《募集资金专户存储三方监管协议》中，西安铂力特增材技术股份公司及西安铂点材料技术有限公司简称为“甲方”，开户银行简称为“乙方”，中信建投证券股份有限公司简称为“丙方”，所签署的三方监管协议主要条款如下： 注释：协议甲方是实施募集资金投资项目的法人主体，如果募集资金投资项目由上市公司直接实施，则上市公司为协议甲方，如果由子公司或上市公司控制的别的企业实施，则上市公司及该子公司或上市公司控制的别的企业共同为协议甲方。

  为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律、法规及《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等规范性文件，以及甲方募集资金管理制度的相关规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：

  一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为00249，截止 2025年 2月 21日，专户余额为 0万元。该专户仅用于甲方金属增材制造大规模智能生产基地项目募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

  在募集资金专户内，甲方可根据实际的需求将专户内的部分资金以存单或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放的款项不得设定质押、不可转让。甲方不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款项直接支取资金。

  二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

  三、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关法律法规指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况做监督。

  丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

  丙方能采用现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方应当至少每半年度对甲方募集资金的存放与使用情况做一次现场调查。

  四、甲方授权丙方指定的保荐代表人闫明、关天强可以每时每刻到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

  保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

  五、乙方按月（每月 15日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。

  六、甲方 1次或 12个月以内累计从专户支取的金额超过 5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，甲方应当及时以传真及/或邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

  七、丙方有权根据有关法律法规更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知甲方、乙方，同时向甲方、乙方通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力，本协议第四条约定的甲方对丙方保荐代表人的授权由更换后的保荐代表人继受享有。

  八、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

  九、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

  十、本协议任何一方当事人违反本协议，应向守约方承担违约责任，并赔偿守约方因此所遭受的损失。

  十一、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户或三方协商一致终止本协议并销户之日起失效。

  十二、本协议一式八份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海证券交易所、中国证监会陕西监管局各报备一份，其余留甲方备用。